SEC要求電子交易所必須加強保護措施

一名匿名消息人士表示，在2010年的閃電崩盤事件之后，有約20起獨立的證券交易委員會調查行動得以啟動，范圍包括了至少十種涉及證券法違規(guī)行為的領域，不過相關調查目前還沒有進行過披露。
美國證券交易委員會（SEC）已經向各個主要交易所發(fā)出通知，要求他們采取更多行動，保護投資者不受到技術故障的干擾。

證券交易委員會的這一提示被認為是委員會在2011年10月對直接邊緣控股公司（Direct Edge Holdings LLC）指控的序幕。

委員會在相關案件中指稱這個電子交易所運營商內部控制環(huán)節(jié)薄弱，導致自身的交易系統停止運作。

消息人士指出，證券交易委員會一直試圖避免2010年5月6日曾經發(fā)生過的，交易系統故障導致股市在20分鐘內市值損失8620億美元的事件重演。委員會希望利用直接邊緣的案子建立一個用于指導其他交易所行為的藍圖。

其中一組調查就是針對BATS和直接邊緣公司使用的下單形式相關的。

北京時間4月4日晚間消息，彭博社周三文章指出，在意外的軟件錯誤毀掉BATS全球市場公司的首輪募股交易之前五個月。

雖然美國證券交易委員會并沒有因為2010年5月的事件指責任何一間交易所，但是事件還是促使委員會需要證明自己有能力確保這種分散型的，高速，而且由計算機直接驅動的電子交易市場對投資者是完全安全的。

喬治城大學商學院金融學教授詹姆斯安吉爾（James Angel）指出，“這種系統失效的后果如此嚴重，使得證券交易委員會必須密切關注這類問題。

沒有任何人造系統是完美的，最終總會有些事情發(fā)生，所以他們希望各種措施和處理程序能夠時刻就位，迅速發(fā)現任何問題并且能夠在事故之后快速清理混亂局面。”